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                证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

                2017-09-08 21:55 来源: 证监▼会网站
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                为落三个黑衣人已经走了很久实依法、全面、从严的总体监卐管思路,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。

                目前,投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指】引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财○务顾问业务管理办法》等业务规则,上述规则对投行【业务条线的内控提出了要求,对促进证券公司加强投行类业〓务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。但由◤于制定时间较早、内容相对原◢则,且对各类投行业务内部控制▆的要求较为分散,其针对■性和指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类业务快速发展,行业中普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”,主体责任履行不到位、执业质量□ 良莠不齐,业务发展与内部控制脱节等现象,与其在服务实体经济发展、提高直接融资比◎重等方面承担的日益重要职责不相匹配。因此,我会¤在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》,旨在@明确投行类业务主体责任、强化制度建设、加强实▲践指导,切实把好风险防控关。相关要求主要包括以下◥四个方面:

                一是↓聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,通过明确业务承做实施≡集中统一管理、健全业务有很多地方没有写好制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业〇务活动管控不足,过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。

                二是突出投行类业务内部控制标准的统一,在充分考虑不同公司和各类投↓行业务内部控制现行标准的基础上,归纳、提炼出包括内部控制流程,持续督导和受』托管理,问核、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制★要求。同时,当证券公司内部存在多个业务★条线同时开展同类投行业务时,明确要求∮证券公司统一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差异。

                三是完善以项目组和业务≡部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,构建扰乱着体内分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能琪琪j部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门加强一线执【业和管理,质量控制实施全过程管控,内核、合规风控等严把〒公司层面的出口管理,督促各方2322归位尽责,避免ξ 因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠▆的问题,提高投行类业务内部控制效率。

                四是强调投行ω类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强对投行类业︼务立项、质量控制、内核□ 等执行层面的规范和指导,从内部控制人员配备,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制,现场核查等方〆悠の扬ヾ面提出具体要求,解决实践※中“走过场”、“有名无实”等问题。

                欢迎社会各界对《指引》提出宝所以贵意见,我会将认真研究各」方反馈意见,尽快修改完善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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